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私募基金备案中基协对法人高管经理的要求

wokaidadan2021-06-23【未命名】160人已围观

私募基金备案中基协对法人高管经理的要求。I37苑佳俊I68O咨询48O6。

成为私募基金管理人后，可以合法的募集他人资金进行投资。收取管理费和业绩报酬，也可以实现融资目的。因此很多金融高管辞职下海成立私募公司，实业老板也想成立私募公司。申请私募牌照市场需求非常大。

现在协会对于管理人登记要求比较高，很多人在申请中都被卡住，主要难在两个地方，第一是高管人员，第二是股东出资。

证券类投资经理：协会要求证券类投资经理过往三年内有六个月以上的公开业绩及证明材料。要求一千万以上，且收益为正。曾经帮别人管好过钱，才能有能力继续帮别人管钱。还要提供证明材料，比如说：如果曾经担任过某只私募产品的高管，合同或产品备案时写的他的名字，在一些买卖投资决策、晨会、例会、年终总结等材料上体现是他做的投资决策。如果是个人股票账户。必须是投资经理自己名字，测算出净值走势图，提供股票交易流水单以证明。如果是操作公司自营盘。提供会议纪要、买卖决策、总结报告、公司出函说明等证明是他在管理自营盘。总之，这些材料要能够证明任职期间管理的资金规模、投资期限、投资业绩、组合投资及获益情况。

合规风控：核心也是要有胜任能力。能够切实辅助公司在募集、投资、管理、退出环节防范合规风险。

以前有过私募证券基金管理人合规风控相关工作经历，或总经理副总经理岗位。在银行、证券、期货、公募等风控相关工作经验。在律师事务所、会计师事务所做过风控相关工作经验。金融机构高管工作经验。比如具备证券公司高级管理人员任职资格证书等。

法人：大多数公司法人兼任总经理，作为公司高级主管，必须要对市场、投资、研究、风控、运营等各业务都要懂。所以最好要有3年以上金融、私募相关从业经验，提供情况说明，荣誉证书、行业访谈等佐证。法人不能兼任合规，但可以兼任投资经理。如果兼任，2名高管就够了。但需要证明这个人同时具备法人+投资经理的任职要求。

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