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四川申请中基协私募基金备案证券类的相关资料和办理周期

查看 jdsj123 的更多文章jdsj1232022-12-28【咨询解答】160人已围观

四川申请中基协私募基金备案证券类的相关资料和办理周期 徐老师 I58-OI43-799O

私募基金备案,您可以咨询我,我公司熟知办理流程和人员基本情况的要求,找我们能帮您节省办理时间。期待与我您合作。

做私募备案对人员的要求;

1、法人及高管人员;深份证正反面扫描件、一寸照片扫描件、办公电话、移动电话、传真号码、电子邮箱、工作经历,法人及2名高管要有3年以上相关工作经验(必须有基金从业资格证书),高管中一人指定为合规风控负责人,如果您申请的备案为证券投资基金类型的,高管里有一人必须为基金经理且基金经理不能兼任合规风控负责人,故至少需要两名高管。

高管理人员

1.应当已取得基金从业资格;

2.应当与任职机构签署劳动合同,并由任职机构缴存社保;

3.负责私募合规/风控的高管人员,应当独立地履行对内部控制监督、检查、评价、报告和建议的职能,对因失职渎职导致内部控制失效造成重大损失的,应当承担相关责任;

4.申请机构负责投资的高管人员,应当具备相应的投资能力;

5.除法定代表人外,私募基金管理人的其他高管人员原则上不应兼职;若有兼职情形,应当提供兼职合理性相关证明材料(包括但不限于兼职的合理性、胜任能力、如何公平对待服务对象、是否违反竞业禁止规定等材料),同时兼职高管人员数量应不高于申请机构全部高管人员数量的1/2;

6.私募基金管理人的兼职高管人员应当合理分配工作精力;

7.对于在一年内变更2次以上任职机构的私募高管人员,协会将重点关注其变更原因及诚信情况。

备案基础要求:

1、私募基金管理人登记对公司名称、经营范围有何要求?

私募基金管理人名称里面应当具有私募资产管理、私募基金管理、股权投资、创投相关的字样,这是名称和经营范围都需要的一个内容。

2、名称是否必须包含“私募”字样,或“股权”字样,例如私募基金管理有限公司,股权投资有限公司等。

3、根据最新《公告》要求,备案的第一只基金产品需要提交法律意见书。

4、最低要求资金、实缴资本、认缴资本、实缴比例等具体有何要求?

注册资金实缴最低是注册资金的25的比例

5、申请登记的基金管理人是否有经营年限的要求?管理人注册地和实际经营场所不在同一个行政区域,是否影响管理人登记和基金备案?

没有经营年限要求,根据我们国家目前情况和地方的税收引导,确实存在这种情况。

6、哪些重大事项变更需要提交法律意见书?

法定代表人、主要控股人变更需要提交法律意见书。我们协会经过审慎认定认为需要提交的,我们协会也会主动要求。

7、人员必须具备从业资格,要有完成的从业经验。和退出材料。

8、私募基金在异地设置分支机构的,在登记过程中是否有特殊规定?

实际上这是律师事务所尽职调查的一部分,这个首先需要大家如实进行填报,第二律师事务所要如实进行尽职调查。协会会主动进行核对和询问,并评估相应的情况。

9、私募基金登记备案系统中的实际控制人如何界定,一定要追溯到经营的自然人吗?

实际控制人一般是控股股东或者是实际控制这个企业的自然人或法人或者其他组织。从我们登记备案系统,我们要求的实际控制人应当追溯到以下之一,第一个,自然人;第二个,国资控股的企业和集体企业;第三个,受国外金融机构监管的机构。

以上九条是新备案私募基金必须要准备的资料,详谈可以来电沟通洽谈。


经典世纪集团有限公司

北京朝阳大望路现代城B座601


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