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新注册私募基金公司对人员有那些要求

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新注册私募基金公司对人员有那些要求 徐文彪I58-OI43-799O

私募基金备案,现在最难的就是人员情况了,因为完全符合协会要求的高管人员,属实不多。不过只要人员符合要求,通过率全是有很大的保证的。


对相关人员的要求人:

(1)股权类3名及以上高管、证券类4-5名高管;要求高管有相应从业资格;

(2)高管大专以上学历,有从业资格,最.好有相关金融经验;

(3)高管不能在小额贷.款、融资租赁、商业保理等公司任职;

(4)最好有5-10的员工,组织架构有:总经理,投资部,风控部,行政部,市场部,人事部等,各1-2名员工,其中总经理,风控负责人,投资经理最.好是全职,其他人员可以兼职。


基金经理需要有从事过私募基金公司的证明文件,如退出材料等。

其他要求

1、规范私募基金管理人名称和经营范围:

明确了未经登记,任何主体不得使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行私募基金业务活动,法律、行政法规另有规定的除外

2、从严监管集团化私募基金管理人:

要求私募基金管理人应当如实披露其出资结构,不得有代持、循环出资、交叉出资、层级过多、结构复杂等情形,不得隐瞒关联关系或者将关联关系非关联化。同一主体实际控制两家以上私募基金管理人的,应当说明设置多个管理人的合理性与必要性,披露各管理人业务分工,建立完善的合规管理、风险控制制度

3、私募基金投资的禁止行为:

不得直接或者间接运用私募基金财产所从事的投资活动

4、明确禁止自融行为:


关于私募基金管理人及从业人员的主体规范要求,列明了基金财产混同、资金池运作、自融、侵占基金财产、利益输送等禁止行为


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